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              • 188电竞市国资委关于印发《188电竞市国有企业股权投资基金监督管理暂行办法》的通知
                来源: 188电竞市国资委 时间: 2019-03-22 11:55

                各所出资企业:

                为进一步规范所出资企业及其所属企业的股权投资基金管理,有效防范基金投资风险,经2月21日市政府第51次常务会议研究同意,现将《188电竞市国有企业股权投资基金监督管理暂行办法》印发给你们,请认真遵照执行。

                特此通知。



                188电竞市国资委

                2019年3月13日


                188电竞市国有企业股权投资基金监督管理暂行办法


                第一章  总则

                第一条  为进一步规范所出资企业股权投资基金管理,提高基金投资决策科学性,有效防范基金投资风险,确保国有资产保值增值,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合伙企业法》《中华人民共和国企业国有资产法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《188电竞市国资委所出资企业投资监督管理办法》等规定,结合本市实际,制订本办法。

                第二条  本办法所称投资基金,是指所出资企业(含其全资、控股公司)出资组建或甄选基金管理公司,出资设立、认缴基金,并开展基金投资、管理、退出等经济活动(不包括公募基金投资相关经济活动)。

                第三条  各基金重点投向188电竞市现代绿色农业、旅游、健康养生、生物、数字信息、先进制造、文化创意七大产业,以及创新创业、新兴产业发展、城市基础设施建设、民生事业发展等领域,支持行业领军企业转型升级、做大做强。

                第四条  各基金实行决策与管理相分离的管理体制,按照“遵循主业、市场运作、规范管理、科学决策”的原则运行。

                第二章  职责和分工

                第五条  市国资委为所出资企业基金投资监督管理主管部门,经市政府授权对所出资企业投资基金行为(含基金设立和认缴、运行、退出和资金管理等行为)实行A类、B类管理。A类为所出资企业控股基金,包括所出资企业出资额大于等于50%或单一最大出资人为所出资企业两种情况,所出资企业在基金中占主导地位;B类为所出资企业参股基金,包括所出资企业出资额小于50%且单一最大出资人非所出资企业,所出资企业在基金中不占主导地位。具体履行下列职责:

                (一)拟定基金投资监督管理办法等基金投资管理相关制度,并报市政府审定。

                (二)审核单次认缴金额超过5000万元(含5000万元)基金设立、认缴及调整方案(包括基金规模、资金来源、合作对象等),并报市政府审批。

                (三)审批单次认缴金额不超过5000万元基金设立、认缴及调整方案(包括基金规模、资金来源、合作对象等),并报市政府备案。

                (四)协助相关县(市、区)和市直部门,为基金投资提供项目信息查询和项目对接服务。

                (五)建立基金投资咨询专家库,在审慎评估基础上对基金设立和认缴方案提出专业意见。

                (六)市政府授权的其他事宜。

                第六条  所出资企业作为各基金的投资主体,根据所出资企业主业投资范围(主业是指由市委市政府确定和市国资委确认的企业主要经营业务)开展投资基金具体活动行为,并履行如下职责:

                (一)拟定设立和认缴基金方案并开展尽职调查,按“三重一大”规定进行决策,并报市国资委审批。

                (二)拟(签)定基金合伙协议(或章程),并报市国资委备案。

                (三)审议基金管理人提交的基金年度投资计划和投资项目,并报市国资委备案。

                (四)监督基金管理人按照基金合伙协议(或章程)等相关约定对基金进行管理和运营,并定期向市国资委报送基金运行情况。

                (五)当基金管理人出现违法违规时,按协议终止与基金管理人的合作。

                (六)市政府及市国资委授权的其他事宜。

                第三章  基金设立和认缴管理

                第七条  所出资企业在A类基金设立和认缴过程中,下列(一)、(二)、(三)行为由所出资企业决策报市国资委审批,(四)、(五)行为由所出资企业决策并报市国资委备案:

                (一)编制基金设立和认缴方案(包括但不限于基金概况、发展战略规划、管理架构设置、决策机制、选择基金管理人、资金来源、基金规模、投资行业或范围、合伙人权利及义务、实施年限、退出及分配机制和母基金投资设立子基金等)。

                (二)在基金募集过程中,对基金投资额、资金来源及股权结构进行较大调整的。

                (三)制定完善的基金投资决策管理规则,明确决策程序,规范授权行为,建立科学合理的决策体系。

                (四)拟(签)定基金合伙协议(或章程)。

                (五)对基金未按计划实施或合作方严重违约以及其他损害出资人利益情况的处置。

                第八条  所出资企业在B类基金设立和认缴过程中,下列(一)、(二)行为由所出资企业决策报市国资委审批,(三)行为由所出资企业决策并报市国资委备案:

                (一)提交基金设立和认缴方案(包括但不限于基金概况、发展战略规划、管理架构设置、决策机制、选择基金管理人、资金来源、基金规模、投资行业或范围、合伙人权利及义务、实施年限、退出以及母基金投资设立子基金等)。

                (二)在基金募集过程中,对基金投资额、资金来源及股权结构进行较大调整的。

                (三)拟(签)定合伙协议(或章程)。

                第九条  所出资企业要切实维护国有权益,防范基金投资风险。除经市政府或市国资委同意外,企业开展基金设立和认缴过程中不得从事以下业务:

                (一)不得开展与主业无关的基金设立和认缴。

                (二)不得以财政预算拨款、银行贷款或专项资金等限制性资金从事基金设立和认缴。

                (三)不得以承诺最低收益、承担投资损失、承诺回购本金、差额收益补足及其他附加条款等债务性方式开展基金设立和认缴。

                (四)不得参与不具有控制力的劣后级基金设立和认缴。

                (五)不得以担保函、承诺函、安慰函等任何形式为基金提供担保。

                (六)不得以委托代持方式开展基金设立和认缴。

                第十条  所出资企业开展基金设立和认缴过程中选择基金管理机构应符合以下要求:

                (一)公司治理机制和管理制度健全有效,具有丰富的投资管理经验,历史业绩优秀,为基金投资配备稳定的管理团队。

                (二)有健全的激励约束机制、跟进投资机制、资产托管机制和风险隔离机制。

                (三)接受所出资企业涉及基金投资的质询,并根据需要,向其报告有关情况。

                (四)优先选择市国资委所出资企业中具备基金管理资质或创业投资资质的公司作为基金管理团队。

                第四章  基金投资和运营管理

                第十一条  所出资企业根据基金合伙协议(或章程)约定向基金派出代表,监督基金的投资和运营。各基金采取市场化机制运作,依据基金合伙协议(或章程)等相关约定进行投资、管理和退出。

                第十二条  所出资企业出资超过30%的基金,原则上应作为基金投资决策机构(投委会)成员,对基金违反其投资承诺的投资项目,享有一票否决权;若不享有席位的,则应在基金合伙协议(或章程)中约定所出资企业对基金违反其投资承诺的投资项目,享有一票否决权。

                第十三条  所出资企业在A类基金运作投资过程中,应遵循以下规定:

                (一)制定基金投资计划。根据企业发展战略和规划编制基金投资计划(基金投资计划应当包括基金总规模及分项基金规模、当年投资安排、资金来源、投资行业或范围、实施年限等),并纳入所出资企业年度投资计划管理,经市国资委备案通过后方可实施,如有增减投资应报市国资委备案。

                (二)基金开展投资活动。严格筛选基金项目,在科学论证的基础上,拟定基金项目投资方案,做好尽职调查或专业评估,并由第三方出具法律意见书或审核意见,对拟投资项目经所出资企业决策报市国资委备案后,按表决权限表决。

                (三)基金进行股权投资的,要按规定取得出资证明或股权证明,办理国有产权登记手续,并按投资协议向被投资企业委派产权代表,必须签订合法合规的书面合同,合同内容不得含有或隐含损害国有权益的条款。

                (四)每年7月31日前向市国资委提交基金上半年运营报告;每个会计年度结束后4个月内向市国资委提交经注册会计师审计的基金年度审计报告、年度运行报告及基金年度银行托管报告。

                (五)涉及固定资产投资的,应遵循政府或国有企业招标采购管理办法;涉及聘请会计事务所、律师事务所等中介服务机构的,应按规定以招投标、比选、询价等竞争性方式进行,严禁暗箱操作、以权谋私等行为。

                (六)加强基金的财务管理,严格按会计制度要求规范会计核算,对应纳入财务合并范围的应进行报表合并;按合同规定拨付资金,及时掌握项目进度和资金使用情况;加强对关联方交易的管理,规范会计核算,严禁通过关联方交易进行利益输送;提升财务信息化水平,强化管理会计方法应用,落实内部控制制度。

                第十四条  所出资企业在B类基金投资和运作过程中,应遵循以下规定:

                (一)基金开展投资活动。严格筛选基金项目,在科学论证的基础上,拟定基金项目投资方案,做好尽职调查或专业评估,并由第三方出具法律意见书或审核意见,对拟投资项目经所出资企业决策报市国资委备案后,按表决权限表决。

                (二)每个会计年度结束后4个月内向市国资委提交经注册会计师审计的基金年度审计报告、基金年度运营报告及基金年度银行托管报告。

                第十五条  基金投资和运营过程中不得从事以下投资业务:

                (一)投资资不抵债扭亏无望的单位、拖欠职工工资、社会保险或职工集资款的单位以及资信不佳、资产质量状况较差或明显缺乏管理能力的单位。

                (二)投资二级市场股票(以基金投资资产参与上市公司定向增发或者以控制权为目的的上市公司并购除外)、期货、证券投资基金、评级AA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他相关金融衍生品。

                (三)投资不具有控制力的劣后级子基金。

                (四)以委托代持方式开展基金投资。

                (五)从事担保、抵押、房地产(包括购买自用房地产)等业务。

                (六)用于赞助、捐赠等支出。

                (七)吸收或变相吸收公众存款。

                (八)进行可能承担无限连带责任的对外投资。

                (九)国家法律法规禁止本类基金从事的其他业务。

                第五章  基金退出和资金管理

                第十六条  所出资企业基金退出,原则上按照“事先约定、市场运作、程序规范、有效监管”进行,在基金合伙协议(或章程)中明确退出方案,建立适时退出机制;充分发挥市场机制作用,严格退出程序,科学评估出资价值,加强有效监管,防止暗箱操作和国有资产流失。

                第十七条  所出资企业应确保在基金合伙协议(或章程)中明确有下列情形之一的,应当按照协议约定退出基金:

                (一)未按基金合伙协议(或章程)约定投资且未能有效整改的。

                (二)基金投资项目不符合本办法规定的。

                (三)基金运营有违法违规行为的。

                第十八条  各基金清算出现亏损时,应按基金合伙协议(或章程)约定的比例由基金管理机构和各出资人分别承担。

                第十九条  各基金管理机构的管理费按照市场化原则操作,由所出资企业和基金管理人按照行业惯例协商确定,并在基金合伙协议(或章程)中明确规定。

                第二十条  各基金资产应委托经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准的商业银行进行托管。托管银行负责按照托管协议开展资产保管、资金拨付和结算等日常工作,对托管资金进行动态监管,确保基金按约定方向支出。托管银行应具备以下条件:

                (一)成立时间5年以上,且在福建省设有分支机构,具有基金托管经验的国有控股的股份制商业银行和地方性商业银行等金融机构。

                (二)具备安全保管和办理托管业务的设施及信息技术系统,有完善的托管业务流程制度和内部稽核监控及风险控制制度。

                (三)为基金资金托管业务提供专人和专项服务。

                (四)近3年无重大过失或被行政主管机关、司法机关处罚的不良记录。

                第六章  监督管理

                第二十一条  所出资企业监事会应对企业基金投资进行全过程监督,就掌握的情况及时向市国资委报告,并提出相关意见和建议。

                第二十二条  所出资企业确保在基金合伙协议(或章程)中明确体现本办法,并约定基金投资方向、投资地域等事项,对违反相关协议约定的基金管理人,可建立扣减收益分成、提前解除委托管理关系、取消下期合作资格、提前清算并依法追究责任等约束机制。

                第二十三条  所出资企业基金投资实施过程中出现以下情况,应及时以书面形式报告市国资委。包括:

                (一)基金参股、控股比例发生重大变化,并导致控制权转移;

                (二)基金不能按计划要求完成,合作方严重违约,以及其他损害出资人利益的情况。

                第二十四条  所出资企业要加强基金运营管理,建立多部门联动的运营管理体系,采取必要的措施,掌握基金项目运营和财务情况。加强基金运营动态监控,进行经常性分析检查,在发生影响投资安全的情况前,及时研究并采取相应措施,确保资金安全。

                第二十五条  所出资企业应建立健全基金投资考核评价制度。在综合考虑基金投资项目实际资金需求、市场收益率、项目风险和收益偶然性等因素的基础上,建立基金进度监测和基金绩效评价体系,对基金投资进度和绩效作出合理评价。

                第二十六条  所出资企业应开展基金项目实施后评价管理。对已完成的基金项目,组织开展项目后评价,查找项目成败原因,总结经验教训,不断提高基金管理水平,并编制基金项目后评价报告。项目后评价报告的内容应当包括项目概况、评价内容、主要变化和问题、原因分析、经验教训、结论和建议、基础数据和评价方法说明等。

                第七章  责任

                第二十七条  所出资企业是基金投资的责任主体,对弄虚作假骗取国有资金投资,或者不按规定用途使用、截留挪用、挥霍浪费国有资金等违法违规行为的,按国家有关法律法规处理。

                第二十八条  企业基金投资中,存在对明确规定不得投资的项目进行投资、不按规定履行决策程序进行投资、不按规定签订基金投资协议、与基金合作方恶意串通或关联交易不符合市场规则、对应报告事项隐瞒不报、或基金投资负面清单中有关活动等违规行为的,市国资委将责令进行整改,并严肃追究相关责任人的责任。

                第二十九条  所出资企业要建立健全基金投资违规损失责任追究制度,对因违反规定出现基金投资损失或损害国有资本权益的,要及时查明原因并追究相关责任人的责任;损失特别重大或情节严重的,市国资委将会同有关方面进行专项调查,并根据《国务院办公厅关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见》(国办发〔2016〕63号)、《188电竞市国资委所出资企业负责人经营业绩管理绩效及党建工作指标考核评价实施细则》(南国资〔2018〕37号)等国家、省、市责任追究办法,严肃追究有关人员责任。

                第八章  附则

                第三十条  本办法由188电竞市国资委负责解释。

                第三十一条  本办法自发布之日起实施。

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