• <map id="dedhd"><thead id="dedhd"></thead></map><b id="dedhd"></b>

          <bdo id="dedhd"><sup id="dedhd"><div id="dedhd"><bdo id="dedhd"></bdo></div></sup></bdo>
          1. 188电竞市国资委关于印发《188电竞市国资委证券账户管理暂行规定》的通知
            来源: 188电竞市国资委 时间: 2019-03-22 12:02

            各所出资企业:

            现将《188电竞市国资委证券账户管理暂行规定》印发给你们,请结合实际,认真贯彻落实。



            188电竞市国资委

            2019年3月18日


            188电竞市国资委证券账户管理暂行规定


            第一章  总则

            第一条  为规范证券账户管理,防范证券交易风险,维护国有资金安全,根据国家有关法律、行政法规,制定本规定。

            第二条  本规定适用于市国资委机关、直接监管的所出资企业及下属各级企(事)业单位(以下简称各单位)。

            第三条  本规定所称证券账户为各单位开立的,以及经市国资委批准受托管理的其他单位开立的以下账户和关联的资金账户:

            (一)上海证券交易所,深圳证券交易所人民币普通股票账户(A股账户)、人民币特种股票账户(B股账户)。

            (二)全国中小企业股份(“新三板”)转让系统账户。

            (三)封闭式、开放式证券投资基金账户。

            (四)因权属企业在境外上市而开设的境外证券交易所证券账户。

            (五)其他国家批准设立的股份转让系统账户。

            第二章  证券账户的开立

            第四条  禁止各单位从事股票、证券投资基金等高风险投资业务,除因权属企业IPO上市、借壳上市及在“新三板”或其他国家批准设立的股份转让系统挂牌上市外,不得开立证券账户。

            本规定印发前发生股票、证券投资基金等高风险投资业务的,各单位应根据交易市场情况择机减持,不得新增发生高风险投资业务。

            第五条  符合开立证券账户条件的单位,原则上只能在一家证券公司营业部开立一个同一交易市场的证券账户和资金账户,不得开立信用交易账户。

            第六条  开立证券账户应按《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委财政部证监会令第36号)及《上市公司国有股东标识管理暂行规定》(国资发产权〔2007〕108号)的规定进行国有股东标识登记。

            第七条  各单位完成开立证券账户后,应在5个工作日内将开立证券账户有关情况行文报送市国资委备案。备案情况包括开立账户原因、账户名称、账户号、开户证券公司名称、国有股东标识情况、证券账户管理部门等。

            第八条  受托管理他人证券账户、委托他人管理证券账户应报市国资委批准,申请文件应说明受托(委托)管理账户情况、受托(委托)原因、受托(委托)事项、受托(委托)期限等有关情况。未经市国资委批准,不得受托管理他人证券账户,不得委托他人管理证券账户。

            第九条  不得允许他人假借本单位名义开立证券账户。除经市国资委批准,委托他人管理证券账户外,不得以任何方式将本单位开立的证券帐户提供他人使用。

            第三章  证券账户日常管理

            第十条  证券账户日常管理包括证券账户的开立、变更、挂失补办及证券交易记录、银行存管证券资金银证转账记录的查阅核对等。

            第十一条  各单位应指定内设部门负责证券账户的日常管理工作,并按不相容岗位相互分离、有效制衡的原则,选择确定证券账户日常管理人员、证券资金银证转账业务办理人员。

            (一)证券资金银证转账业务办理人员原则上由各单位出纳兼任,不得兼任证券账户管理人。

            (二)证券账户管理人及证券资金银证转账业务办理人员应在本单位工作满2年以上,无个人信用不良记录,并具备履职所需的金融证券知识。

            第十二条  各单位选择确定证券账户管理部门、证券账户管理人员及银证转账业务办理人员,应按规定履行内部决策程序。

            第十三条  证券账户开立完成后,应及时修改证券账户相关初始密码,其中:交易密码(含相关的通讯密码等)由证券账户管理人修改保存,资金密码由银证转账业务办理人员修改保存。

            第十四条  各所出资企业银证转账的银行存管账户原则上应专门用于证券资金结算,并按市国资委《关于加强所出资企业银行账户管理及资金风险防范综合监管的指导意见》(南国资〔2016〕120号)及各企业银行账户内部管理制度管理,证券资金转账(含交易资金转银行账户)应严格按规定履行审批程序。

            第十五条  证券账户管理人、银证转账业务办理人员及其他相关业务办理人员发生变动的,应在证券账户管理部门负责人或其指定的人员见证下,按规定办理工作交接手续。

            (一)移交人应编制证券管理工作交接单,交接单内容应包括岗位名称、证券账户名称、账号、资金帐号(含客户号等交易登录账号)、交易密码(含通讯密码等)或资金密码、交接前一日账户总资产(现金资产、证券市值),以及其他应移交的证券账户相关材料名称等,移交人、接收人及见证人应在交接单上签字确认。

            (二)工作移交完成后,继任者(接收人)应及时修改保存相关证券账户密码。

            第十六条  经市国资委批准委托或受托管理证券账户的,应在委托或受托事项完成后2个工作日内,按照第十五条的规定办理证券账户移交手续,并将移交情况报送市国资委备案。

            第十七条  各单位可授权证券账户管理人负责利用市值配售申购新股及减持新股。减持除中签新股外的所持股票或经批准,对所持股票进行市值管理的,应另行专项授权证券账户管理人进行证券交易。专项交易授权内容包括交易证券名称、交易数量、交易价格区间、交易时间区间等。证券账户管理人应严格按交易授权进行证券交易。

            第十八条  专项证券交易授权应履行内部决策程序,其中,按照《上市公司国有股权监督管理办法》(国资委财政部证监会令第36号)等有关规定,以及市政府、市国资委的规定,证券交易行为应报批准的,应在获得批准后进行交易授权。

            第十九条  各单位应于每个月末,按照岗位分离制衡的原则,查阅打印并核对月末证券账户总资产、当月交易记录及证券资金转账记录等明细情况。

            (一)证券账户总资产及当月交易记录由银证转账办理人员从证券交易系统查阅打印,并对照交易授权材料审核后提交证券账户管理部门负责人复核。

            (二)证券资金转账记录由证券账户管理人查阅打印,并对照证券资金转账审批决策材料审核后提交证券账户管理部门负责人复核。

            (三)审核人及复核人审核无误后应签字确认,对于审核中发现交易记录、转账记录与相关授权、审批决策材料不一致的,应及时报告企业分管负责人和主要负责人。

            第四章  监督管理

            第二十条  市国资委根据需要,定期或不定期对各单位证券账户管理情况进行专项检查。

            第二十一条  各单位应建立健全证券账户监督管理机制,充分发挥监事会、纪检监察和内部审计对证券账户管理的协同监督作用,对于在证券账户定期检查复核,以及日常监督检查发现的问题,应及时组织调查处理,涉及可能造成国有资金损失的重大问题,应立即向市国资委及有关部门报告。

            第二十二条  违反本规定,在证券账户管理过程中,发生下列情形之一的,视情节给予党纪政纪处理,并按有关规定扣减绩效年薪、绩效工资等,涉嫌犯罪的,移交司法机关依法追究刑事责任:

            (一)未按规定备案证券账户开立情况的。

            (二)违规开立证券账户的。

            (三)未经批准委托或受托管理证券帐户

            (四)对可能危及国有资产安全的证券账户管理问题未及时报告的。

            (五)允许他人假借本单位名义开立证券账户,以及将本单位开立的证券帐户提供他人使用的。

            (六)其他违反本规定的行为。

            第五章  附  则

            第二十三条  各所出资企业应于每年1月底前将所属企业上年12月底证券账户相关情况报送市国资委备案。备案内容包括证券账户名称、开户证券公司名称、账户持有人名称、账户号、所持股票名称、数量、投资成本、本年投资收益、年末市值等。

            第二十四条  各所出资企业可参照本规定,制定对所属企业证券账户管理的具体办法,并报市国资委备案。

            第二十五条  本规定由市国资委负责解释。

            第二十六条  本规定自印发之日起实施。

            设为首页 | 加入收藏 | 网站地图 | 访问量:
            主办单位:188电竞市国有资产监督管理委员会 承办单位:188电竞市信息化局
            网站标识码:3507000027 ICP备案编号:闽ICP备14018348号-1 闽公网安备 35070202100135号
            网站管理员邮箱:npeic@163.com 最佳使用效果:1024*768分辨率/建议使用微软公司IE8以上
            地址:福建省188电竞市八一路338号汇丰大厦南楼三层 邮政编码:353000 传真:0599-8870930 电话:0599-8868202

            188电竞 |188电竞首页 | |手机版 | | 雷竞技raybet.com_raybet雷竞技_raybet官网|亿电竞ti8.com_ti8下载_ti8亿电竞客户端|外围电竞_外围电竞盘|竞博电竞娱乐官网_免费资源部落|牛牛电竞客户端|博9网_欢迎[个性世界网]_YOKA|